財聯社記者趙昕睿
2024-12-30 
2024是券商提質增效年，31家發布行動方案，致力打造一流投行各有哪些行動？
12月29日（記者 趙昕睿）為進一步提升投資者回報水平、增強投資者獲得感，年內已有31家券商披露“提質增效重回報”“質量回報雙提升”相關行動方案。更有券商多次披露，包括中信證券、國泰君安、海通證券。
截至目前，年內發布相關行動方案的券商已有海通證券、國金證券、國信證券、申萬宏源、廣發證券、東方財富、財達證券、國元證券、方正證券、長江證券、東方證券、國泰君安、長城證券、華泰證券、興業證券、中信證券、財通證券、東興證券、中信建投、東吳證券、中國銀河、招商證券、中金公司、光大證券、西南證券、第一創業、山西證券、浙商證券、信達證券、首創證券、中原證券。
總體來看，券商分別從政策號召及自身經營發展等兩方面對提質增效相關工作進行部署。一方面，監管越發重視上市公司以“為投資者為本”的發展理念，在提升投資價值專題座談會中也強調，要主動提升投資者回報，合力提振投資者信心。多家券商正通過披露相關行動方案，向投資者展示提升公司經營質量的最新舉措。其次，券商在多數工作布局上體現出一致性，如把功能性放首位、加快建設一流投行、提升投資者回報、完善公司治理，加強合規風控等；但根據券商業務優勢、所屬區域或股東背景賦能，各家在系統統籌上仍有不同之處。
記者經梳理發現，券商2024年發布的相關行動方案中體現出以下特點：
致力打造一流投行
自新“國九條”分段規劃資本市場高質量發展目標后，加快推進一流投行建設成為各家券商爭先的發展目標。券商圍繞國家政策導向進行業務布局、為境內境外的投資者及企業提供更多金融服務。
中信證券提到持續完善全球一體化垂直管理，優化全球業務布局，加快建設成為一流投資銀行和投資機構。
中國銀河制定了為期兩年的戰略發展規劃，并以打造國內一流、國際優秀現代投資銀行的戰略目標，以“五位一體”的業務模式、“三化一同”的體制機制進行從傳統券商向現代投行的轉型。2024年，公司投行業務持續深化改革，聚焦定價銷售水平提升，鞏固發展公司北交所業務優勢特色。
浙商證券制定了《奮進中大型券商行動計劃》，力爭通過 5-8年的努力，在“10+3”一流投資銀行梯隊中占有一席。通過深耕長三角，推進全國性、全業務的戰略布局，聚焦機構業務加快戰略布局，并推動整體業務向現代化投行轉型。
中原證券表示，將全面深化改革，推動提升業務能力和管理水平，走“差異化、特色化”發展之路，努力成為在核心業務提供一流服務、區域市場業務領先的現代投資銀行。同時，推進全國性、全業務的戰略布局。
產業研究、資產管理及財富管理業務體現各家業務布局差異
回顧2024年，研究業務、資產管理及財富管理業務能力的加強與轉型成為券商共識，業務條線在具體打法上的不同也成為各家差異化發展、提升經營質量的重要武器。
浙商證券堅持提升產業研究和戰略研究能力，爭取以每年新增2個大行業的節奏，通過投研、投資、投行、投顧等“多投聯動”全鏈條、全周期的專業定制化證券金融服務。此外，還將爭取以每年新增1個及以上省級區域的節奏，提供更好的資本市場服務。
中原證券在推進實施“專業化、一體化、平臺化、基地化”四大戰略中提到，調整充實財富管理委員會，設立企業融資委員會，著力升級以財升網為核心的財富管理服務平臺，并圍繞強化資產配置理念、做大基礎產品規模。
方正證券制定三大動力的業務發展規劃，通過對第一動力的財富管理、期貨等傳統優勢業務激發活力，第二動力的投資交易、私募股權等快速發展業務持續構筑優勢，第三動力的公募、資管、投行、研究等潛力業務努力打造新引擎，為未來實現快速發展，打造強勁動能。未來，公司將朝著“成為財富管理特色鮮明、高質量發展的大型綜合類券商”戰略目標堅定前行。
東興證券針對未來三年發展戰略制定了清晰的規劃路徑，以“大投行、大資管、大財富”為基本戰略，加快打造東興證券在不良資產及特殊機會投資等領域的差異化、特色化品牌，推動公司實現證券業務與控股股東不良資產主業的融合式發展。
首創證券堅持推進“以資產管理類業務為核心引領，以零售與財富管理類業務和投資銀行類業務為兩翼支撐，以投資類業務為平衡驅動”的差異化發展戰略，加快投行、財富管理等業務轉型升級，不斷優化組織架構與經營管理機制。
加快數字化轉型，覆蓋更多業務場景
深化金融科技領域的探索和實踐成為券商近年來的主旋律之一。通過數字化轉型為更多業務場景賦能的同時，降低邊際成本、降本增效也是券商在數字化轉型過程中探索的主要目標。
2024年，中國銀河貫徹落實金融科技“星計劃”。一方面加強數字金融人才培養，推動自身的數字化升級，構筑數字經濟時代新競爭優勢。另一方面加強 IT 統籌和業務整體推進力度，打造數字金融領域的拳頭產品和明星應用，強化金融科技賦能。
招商證券以全面建設“數字化招商證券”為長期發展方向，通過“組織、流程、IT”一體化重構，增強科技對公司業務的支持效果和質量。公司年內推出“招證機智”機構統一服務平臺，持續推動客戶數據拉通和公司級CRM系統整合升級，持續打造公司級客戶畫像平臺。同時，全面推進“AI券商”建設，制定人工智能應用規劃，打造行業 AI 示范應用場景。
東方財富自主研發的“妙想”金融大模型于2024年1月開啟內測，模型除具備幾大通用能力外，更加關注金融場景的垂直能力。“妙想”金融大模型不斷探索優化，并有序融入公司的產品生態。未來， 公司將持續大力推進研發工作，主動挖掘用戶需求，引領產品變革和服務升級。
已多次披露相關行動方案的券商有哪些進展？
中信證券、國泰君安及海通證券在年內多次披露提質增效重回報的行動方案。結合來看，三家業務布局有哪些進展或變化？
中信證券從功能發揮、提升投資者回報、服務新質生產力、服務廣大投資者、規范公司治理等方面，制定相關方案。在以投資者為本，大力發展普惠金融這條道路上，公司目前已搭建了涵蓋低起點公募基金投顧、中起點配置型FoF、高起點配置專戶等多層次的買方投顧配置服務體系。截至2024年9月末，公司財富管理業務客戶總資產規模保持十萬億級、較上一年末增長超15%。此外，秉持“以客戶為中心”的經營理念，公司扎實推進投研能力建設，形成匹配資金屬性的組合管理模式，提升投資者體驗。
國泰君安從經營管理、公司治理、信息披露、投資者回報等方面提出2024年度“提質增效重回報”行動方案。結合2次披露來看，體現以下工作進展：
為進一步推動公司高質量發展和投資價值提升，海通證券行動方案將優化金融資產配置、把投資者利益放在更加突出位置。在服務國家戰略方面，公司表示將積極推進“投、融、保、研、招”與財富管理各環節協同發力，持續推進以核心客戶群體為中心的綜合金融服務體系建設，探索“投行—投資—研究”和“機構—資管—財富”聯動運作模式，更好服務實體經濟和社會財富管理需求。
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