財(cái)聯(lián)社記者沈述紅
2024-11-16 
基金從業(yè)者要強(qiáng)化學(xué)習(xí)了！監(jiān)管出臺(tái)課時(shí)規(guī)定，每年職業(yè)培訓(xùn)不少于15學(xué)時(shí)
7月1日訊（記者 沈述紅）6月28日，中基協(xié)在從業(yè)人員管理平臺(tái)上發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)從業(yè)人員資格管理的通知》，《通知》）顯示，機(jī)構(gòu)承擔(dān)從業(yè)人員資格管理主體責(zé)任、應(yīng)當(dāng)指定專人擔(dān)任資格管理員負(fù)責(zé)從業(yè)資格管理工作、負(fù)責(zé)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理工作、負(fù)責(zé)從業(yè)人員信息變更工作、當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)為不再?gòu)氖禄饦I(yè)務(wù)的從業(yè)人員辦理從業(yè)資格注銷等事宜。
《通知》還規(guī)定，機(jī)構(gòu)應(yīng)督促?gòu)臉I(yè)人員每年度完成與法律法規(guī)、職業(yè)道德、專業(yè)技能有關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于15學(xué)時(shí)，其中職業(yè)道德方面的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于5學(xué)時(shí)。據(jù)了解，《通知》的發(fā)布旨在進(jìn)一步規(guī)范基金從業(yè)人員資格管理工作，壓實(shí)機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理中的主體責(zé)任，促進(jìn)基金行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行。
有私募人士透露，中基協(xié)要求從業(yè)人員每年職業(yè)培訓(xùn)不少于15學(xué)時(shí)等內(nèi)容，已非“新事”。去年，他所在的公司就收到過中基協(xié)督促?gòu)臉I(yè)人員按要求完成遠(yuǎn)程培訓(xùn)的信息，此次《通知》主要強(qiáng)調(diào)資管機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員資格管理。
從業(yè)人員每年職業(yè)培訓(xùn)不少于15學(xué)時(shí)
根據(jù)《通知》最新要求，機(jī)構(gòu)承擔(dān)從業(yè)人員資格管理主體責(zé)任。機(jī)構(gòu)進(jìn)行從業(yè)資格管理的工作包括從業(yè)資格注冊(cè)、從業(yè)資格信息變更、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理、誠(chéng)信信息管理、從業(yè)資格注銷以及組織開展專項(xiàng)考核等。
中基協(xié)還指出，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人擔(dān)任資格管理員負(fù)責(zé)從業(yè)資格管理工作，指定或者更換資格管理員應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)備。
具體而言，資格管理員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)，做好從業(yè)人員管理平臺(tái)賬戶和權(quán)限管理，從業(yè)人員有關(guān)信息及資格管理有關(guān)材料審核，為本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員提供從業(yè)資格有關(guān)咨詢服務(wù)，配合協(xié)會(huì)開展從業(yè)資格管理有關(guān)檢查等。
值得一提的是，從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理工作細(xì)則也再度被提上議程。中基協(xié)規(guī)定，機(jī)構(gòu)應(yīng)督促?gòu)臉I(yè)人員每年度完成與法律法規(guī)、職業(yè)道德、專業(yè)技能有關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于15學(xué)時(shí)，其中職業(yè)道德方面的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于5學(xué)時(shí)。
同時(shí)，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)從業(yè)人員信息變更工作，從業(yè)人員個(gè)人基本信息、身份信息、從業(yè)崗位等發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向機(jī)構(gòu)報(bào)告，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知悉上述情形發(fā)生的5個(gè)工作日內(nèi)變更有關(guān)注冊(cè)信息。
而由于離職、工作調(diào)動(dòng)等原因不再?gòu)氖禄饦I(yè)務(wù)的從業(yè)人員，機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)為其辦理從業(yè)資格注銷。
《通知》稱，機(jī)構(gòu)不按規(guī)定履行從業(yè)資格管理職責(zé)的，中基協(xié)可以對(duì)機(jī)構(gòu)采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等自律管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)機(jī)構(gòu)采取警告、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、公開譴責(zé)、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)等紀(jì)律處分措施；同時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取談話提醒、書面警示、要求參加合規(guī)教育等自律管理措施。
機(jī)構(gòu)：將自律貫徹到日常工作
有私募人士透露，中基協(xié)對(duì)從業(yè)人員資格管理，包括從業(yè)人員每年職業(yè)培訓(xùn)不少于15學(xué)時(shí)等內(nèi)容，已非“新事”。去年，他所在的公司就收到過中基協(xié)督促?gòu)臉I(yè)人員按要求完成遠(yuǎn)程培訓(xùn)的信息。此次《通知》主要強(qiáng)調(diào)了資管機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員資格管理。
華南一家基金公司也表示，公司一直以來都積極配合監(jiān)管部門對(duì)從業(yè)者的管理要求，對(duì)機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理中的主體責(zé)任也有相關(guān)內(nèi)部管理制度進(jìn)行約束和落實(shí)，還將行業(yè)自律管理的相關(guān)監(jiān)管要求落地為公司更具體的管理和考核措施，將其貫徹到日常的工作生活之中。
此次《通知》的發(fā)布主要依照《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》等相關(guān)自律規(guī)則。從實(shí)際情況看，《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》最早發(fā)布于2022年。彼時(shí)，該規(guī)則將不同類型機(jī)構(gòu)的基金從業(yè)人員納入統(tǒng)一的自律規(guī)則管理體系，為基金從業(yè)人員隊(duì)伍建設(shè)提供規(guī)則依據(jù)。
去年11月底，中基協(xié)修訂發(fā)布了《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》及配套規(guī)則和《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資管理人員注冊(cè)登記規(guī)則》，細(xì)化了對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的禁止性要求和自律約束措施，進(jìn)一步明確了行業(yè)機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理中的主體責(zé)任，并結(jié)合行業(yè)實(shí)際豐富了從業(yè)資格取得方式，為境內(nèi)外基金專業(yè)人才合規(guī)從業(yè)提供便利條件。
其中，前者明確基金從業(yè)人員不得有奢靡炫富、拜金主義等背離社會(huì)主義核心價(jià)值觀的行為，后者則對(duì)基金經(jīng)理提出更高要求，限制封閉期“跳車”、隨意離職等行為。
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