財聯社記者王晨
2024-12-10 
一場座無虛席的投顧交流！首屆投顧高質量發展研修班圓滿落幕，五位講師各帶真功夫
12月8日訊（記者 王晨）2024年12月5日至6日，首屆“投顧高質量發展?研修班”在武漢盛大啟幕并圓滿收官。首屆研修班由主辦，長江證券協辦。
此次研修班面向全部持牌投顧招募學員，吸引了優秀投顧的熱情參與，講師與學員們齊聚一堂，在為期一天半的緊湊日程中，通過精彩的主題分享、案例研討與經驗交流，共同解鎖投顧高質量發展的密碼，引領投顧行業朝著更專業、更高效、更具價值的方向前行。
優秀的講師陣容是首屆投顧研修班的重要看點。財經博主牛壯·牛得林奇，基金大V銀行螺絲釘王磊，中信建投證券研究發展部非銀金融與前瞻研究首席分析師趙然，方正證券產品部執行董事、首席投資顧問張明曉，長江證券鉆石投資顧問趙祐啟，分別帶來了他們對行業的深刻洞察與展望。
研修班開幕式上，副總編輯劉興祥帶來了他對投顧業務的深刻思考。在國家政策導向下，金融于建設金融強國意義深遠，投顧作為財富管理關鍵部分，已成資本市場穩定發展核心力量。
在劉興祥看來，當下從監管至行業，均認識到向買方投顧轉型是資本市場發展關鍵。過往基金投資收益不佳困擾市場，而買方投顧業務是證券行業未來活力與前景所在，在券商業務布局中地位漸趨核心，相較傳統經紀、投行業務，其發展空間巨大，眾多券商已將投顧品牌塑造與業務拓展列為核心事務，彰顯該業務獨特價值與戰略意義。
本次活動的協辦方，長江證券副總裁肖劍代表長江證券向參與培訓的投顧們致以熱烈歡迎與誠摯問候。他提到此次培訓經長時間籌備，嘉賓陣容強大，涵蓋多方專業人士，期望投顧們能借此機會收獲知識、提升自我。
肖劍也就當下財富管理市場格局進行深入剖析，指出新國九條推動從賣方代理向買方投顧轉型，資管新規打破舊有銷售利益鏈，在此背景下投顧責任重大。此次舉辦的研修班為投顧們創造學習交流契機，眾多精心籌備的課程、充足的互動交流時段，有助于開拓投顧成長路徑、推動業務創新。
湖北省統計局原局長葉青帶來“新質生產力與戰略腹地商機”主題分享，為投顧業務提供宏觀經濟視野。他表示，新質生產力以創新、高質量、綠色為核心特質，在提升傳統產業、催生戰略新興與布局未來產業中作用關鍵。
他以武漢光谷企業創新實踐為例，展示新質生產力的多元形態與無限潛能，如智能制造業升級、新能源產業崛起、腦機接口技術突破及低空經濟發展藍圖等。戰略腹地商機探討中，剖析武漢交通樞紐優勢引發的產業集群效應，從貨運機場輻射力到煤化工基地建設，從運河經濟潛能到區域協同發展機遇，為投顧挖掘投資價值高地、優化資產配置策略提供全新思路與宏觀指引。
長江證券投顧品牌“長江弘”亮相
借此機遇，長江證券正式發布其投顧品牌“長江弘”，長江證券副總裁肖劍帶來了“長江弘”品牌的深度解讀，其誕生于市場深度變革與客戶需求升級浪潮。品牌內涵豐富，融合“漲”“弘”寓意，龍型logo彰顯文化底蘊與金融特質，寄托對資本市場與居民財富增長期許。
肖劍介紹，“長江弘”品牌的人才體系創新，構建了三級四類架構，精準對接客戶多元需求、助力投顧職業進階；產品體系多元，“2+8”模式涵蓋主動與被動投顧產品，依客戶風險偏好與投資目標靈活定制資產組合，千余支產品給予客戶充裕選擇；平臺體系高效集成，“1+3”架構以財富管理平臺為中樞，整合資源，借直播互動、企業微信強化客戶聯系，提升服務效率與體驗。
長江證券投顧業務負責人李榕飛：投顧業務發展強化三大趨勢
研修班的第一課，圍繞投顧業務的探索與思考展開。長江證券投顧業務負責人李榕飛回顧長江證券投顧業務歷程，該業務經早期探索時的初步摸索、快速發展階段的關鍵突破，至全面升級期的深度優化，實現了從萌芽到成熟的蛻變。在發展進程中，投顧業務精準把握傭金變革、知識付費興起、資管新規落地及公募基金投顧試點等契機，借產品創新豐富了服務維度，建立起質量評估體系，實現服務效果量化，同時持續迭代升級，如今已構建起堅實業務框架。
展望未來，投顧行業將聚焦全業務鏈服務分層細化、人工與智能融合深化、產品組合配置轉型強化三大趨勢，以提升服務質效、拓展服務邊界、增強風險抵御能力，引領投顧業務在新時代金融浪潮中穩健前行、創新發展，為客戶財富增值與資本市場繁榮貢獻核心力量。
銀行螺絲釘：如何做好基金投顧中的“顧問”角色？
財經大V“銀行螺絲釘”王磊為學員們帶來了研修班的第二課。王磊聚焦基金投顧，闡述基金規模擴張與投資者選基困境背景下，基金投顧所肩負的優化投資行為使命。他解析行業痛點及應對策略，提出通過構建多元產品線精準匹配客戶需求，借投教提升投資者認知、增強投資理性與持有耐心，以創新服務模式助力客戶穿越市場波動、實現財富穩健增長，王磊同時剖析行業發展態勢與機構協作前景，為基金投顧業務拓展與深化指明方向。
牛壯：錯失短視頻流量紅利，金融機構該如何實現金融專業服務的流量變現？
牛基科技創始人、原恒泰證券總裁牛壯圍繞證券行業新媒體展業為學員們帶來了生動有趣的第三課。從券商總裁到各個平臺的流量大牛，牛壯成功進行了他的身份切換，如何積累流量并變現，他已經有了一套成熟的經驗。
牛壯分享了自己的新媒體展業經驗，以親身經歷展現行業轉型挑戰與機遇。金融行業錯失短視頻流量紅利，他提出構建流量分發模式橋梁，連接金融機構與線上流量。
以抖音財經流量優勢為切入點，牛壯表示，金融行業對MCN交付結果的特殊要求導致大V養成留存艱難，投資受阻，他認為AI技術的應用將是破局關鍵。牛壯指出，短視頻和直播是金融行業觸達和服務客戶的新手段，財富管理應積極擁抱新媒體，提升服務維度，以應對行業挑戰。最后，牛壯向與會學員們分享了自己的短視頻投教產品制作及運營心得，為與會者帶來了一場關于金融與傳媒融合的深度思考與實踐經驗分享。
方正證券執行董事張明曉：投顧業務核心應聚焦專業、營銷與服務協同
研修班第四課，方正證券產品部執行董事張明曉分享了方正證券投顧業務經驗沉淀，自2010年起始，歷經團隊組建、模式探索，經過十余年發展，方正證券投顧業務收入已破億。
張明曉認為，投顧業務核心應聚焦專業、營銷與服務協同。專業素養提升上，他強調補齊基本分析與技術分析短板，精心構建交易模型以強化風險管控，為投資決策筑牢根基；營銷上朝多元化方向發展，線下精準發力、線上會議營銷重細節；而服務上，則應該追求貼心與合規兼顧，著力降低解約率，提升理財經理紐帶作用，構建穩固客戶關系。展望行業未來，行業應深度思索投顧優勢挖掘與拓展，積極應對直播沖擊挑戰，全力借助科技賦能增效，持續提升專業服務水準，為投顧業務長遠穩健前行精準導航、注入持久動力。
中信建投趙然：財富管理轉型痛點與買方投顧未來展望
中信建投非銀金融與前瞻研究首席分析師趙然帶來了第五課，他深入分析財富管理轉型痛點與機遇，從資產與負債端深度矛盾切入，解讀資管新規后行業規模劇增與投資者獲得感落差根源，在他看來，行業降費趨勢本質是商業模式革新與市場競爭必然結果。
趙然強調財富管理轉型勢在必行。一是從非標轉標切入，歷經資金在多資產間騰挪的階段，未來應聚焦客戶溝通，打破牛短熊長格局，構建更加科學的配置。二是保險行業應當提升權益比例，推動浮動收益產品銷售，實現年金結構轉型。三是提出養老金業務與投顧融合發展機遇，同時投顧業務應擺脫智能投顧誤區，強化面對面溝通，塑造多元配置。四是財富管理生態中，各機構應因勢轉型，構建完備的財富管理生態。
長江證券鉆石投顧趙祐啟：投顧如何打造常青樹
本次研修班的最后一課，長江證券鉆石投顧趙祐啟帶來了投顧經驗分享，他詳細介紹了長江證券特色模擬投資組合，以此為員工成長與公司人才選拔賦能，也為客戶提供直觀學習樣本。趙祐啟介紹了自己的投資理念及投資風格，其投資理念扎根價值投資，聚焦新興行業成長股，嚴守紀律拒投機風險。他強調選股要依行業研究；以公司潛力評估與動態調整構建股票池；操作則注重輕大盤、重倉位管理、精準擇時與高效換股，以長期視角、科學策略積少成多獲利。
談到投顧的發展方向，他從三個方面給出了建議，一是強調規范投顧服務流程，設置嚴格紀律并嚴格執行、明晰操作標準、提效率避風險；二是創新客戶服務模式，比如依托大型報告會實現與客戶的高效互動，充分利用系統自動化功能，在投資信息發布時無縫嵌入風險提示等等；三是探索服務收費策略，推出固定收費與賬戶傭金并行策略，精準滿足不同客戶群體經濟訴求與投資習慣差異，拓展服務收費市場空間，提升投顧業務收入多元化與可持續性。
結業展望
結業儀式上，劉贇致辭，她高度贊譽本次研修成效，呼吁學員以學促用，精準洞察客戶需求、定制資產方案、堅守價值投資、引導理性長期投資，為客戶財富增值、資本市場繁榮擔當責任。未來將堅定圍繞國家戰略，踐行金融服務實體經濟的時代使命，搭平臺、育精英、促交流，攜手各方共創投顧業務輝煌未來，推動行業攀登新高峰、服務經濟發展大局。
買方投顧是財富管理革新的關鍵方向，是服務投資者、優化資源配置、推動資本市場穩健前行的核心力量。首屆“投顧高質量發展·研修班”為行業搭建了交流平臺，凝聚共識、明晰方向，為推動買方投顧理念茁壯成長貢獻力量。未來，亦將持續打造優質平臺，攜手各方為大家提供深度學習、交流合作契機，為行業發展添磚加瓦。
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