證券時報
2023-12-07 
深交所持續釋放強監管嚴監管信號全面從嚴打擊違法違規行為
近期，深交所貫徹落實中央金融工作會議精神，持續釋放資本市場“強監管”“嚴監管”的信號。
全面從嚴打擊資本市場各類亂象，讓上市公司監管真正“長牙帶刺”，形成金融監管的“鋼牙利齒”。據記者不完全統計，11月以來，包括飛凱材料、美麗生態、夢潔股份等20余家深市公司被證監會立案或被交易所采取自律監管措施。
記者獲悉，深交所以全面加強監管為重點，依法從嚴打擊違規減持的惡劣違規行為，對財務造假、“財務大洗澡”重拳出擊，積極查處“忽悠式回購”亂象，對上市公司“蹭熱點”、互動平臺“胡言亂語”、短線交易等違規行為及時懲處，堅決保持從嚴監管態勢。
從嚴監管
證券違法違規行為
12月1日，*ST左江發布公告稱，日前公司收到立案調查通知書，因涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對公司立案。今年以來，公司已被深交所六度發函。其中，關于三季報，深交所已是兩次發函問詢，公司目前均表示延期回復。
近年來，監管部門持續保持對上市公司的監管高壓。自今年11月以來，深市20余家公司由于業績預告違規、信息披露不及時不準確等事項，已被證監局和深交所數次下發問詢函或關注函，并采取相應的監管措施。
從“嚴”，即嚴肅市場紀律，要發揮紀律處分“懲前毖后”的警示、教育和指引作用，更重要的是，引導市場各類參與方聚焦主業，真正樹立敬畏市場、敬畏法治的合規意識。
記者梳理發現，近期，各類違規減持、財務造假、“忽悠式回購”、“蹭熱點”、短線交易等亂象，已成為監管部門從嚴監管的重點。
今年9月，針對西測測試重要股東違規減持行為，深交所就在股東公告違規減持當天即給予通報批評紀律處分，公司隨后發布致歉公告。記者獲悉，公司股東已承諾回購超額減持的股份并上繳違規收益，相關措施已完成。
對于“忽悠式回購”，深交所要求爽約回購的公司繼續實施回購，并重點打擊惡性財務造假，從嚴打擊違規減持行為。作為資本市場監管前沿陣地，深交所一直以來從嚴監管證券違法違規行為，堅決維護資本市場運行秩序。
打早打小打疼
從快，快在處理速度。“發現一起、查處一起”“打早打小打疼”，細看這些案件的處置過程，問題企業一旦暴露，監管部門的行政監管措施隨后就跟上。
11月27日午間，思美傳媒在互動平臺回復投資者相關提問時稱，“抖音超市現階段由本公司代運營”。公司當天股價以接近跌停開盤，午后直線拉升至漲停收盤，上演“地天板”走勢。收盤后，思美傳媒進一步回復稱，“公司所稱代運營抖音超市，是指公司代運營了抖音官方超市的官方直播間之一”。不過，抖音電商官方微博賬號也在收盤后辟謠，否認了思美傳媒代運營的說法。
當日，深交所連夜對思美傳媒下發關注函，要求公司詳細說明“開展與抖音超市相關業務的具體情況，包括但不限于相關業務模式、對應提供的具體業務或產品情況、資金投入情況、人員配置、技術研發、市場開拓情況，該業務占你公司主營業務收入、凈利潤的比重等”。
類似的案例還有蘇大維格。9月14日午間，蘇大維格回應投資者提問時稱：“公司光刻機已實現向國內龍頭芯片企業的銷售，并已實現向日本、韓國、以色列等國家的出口；同時，公司向國內相關芯片光刻機廠商提供了定位光柵尺部件?！?4日晚間，蘇大維格改口稱所說的“光刻機”并不是市場矚目的掩模光刻機，而是無掩模光刻機，也稱直寫光刻機。9月15日早間，深交所火速向蘇大維格下發關注函，要求公司說明“所生產光刻設備的具體類型、主要客戶及下游用途，以及最近一年一期境內外銷售情況等”。
中央金融工作會議要求，切實提高金融監管有效性，依法將所有金融活動全部納入監管，全面強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管，消除監管空白和盲區。
對于涉嫌違規的情形，第一時間采取發函問詢、電話提醒等措施，查實涉及違規的，從快從嚴實施紀律處分，這體現了監管部門整治市場亂象、查處違法違規行為、凈化市場生態的決心。
記者獲悉，深交所將持續保持資本市場監管“嚴的基調”，進一步強化上市公司全鏈條監管，并將結合最新市場發展形勢，集中力量懲治違規減持、財務造假、信披違規、蹭熱點炒作股價等影響惡劣的違法違規行為，壓實上市公司主體責任，提高上市公司質量，營造良好市場環境，切實增強市場信心。
（文章來源：證券時報）
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