科創板日報
2025-02-24 
ITL執行秘書長張永啟：基金投研助手、財報分析助手、投資顧問助手等是證券大模型最佳應用場景
《科創板日報》2月23日訊（記者 陳美）今日，2025全球開發者先鋒大會“共筑金融新生態：AI大模型落地應用與實踐”分論壇在上海徐匯區舉辦。會上，智能投研技術聯盟(ITL)執行秘書長張永啟帶來了“上海全球資產管理中心建設 資產管理大模型應用實踐指南報告解讀”的主旨演講。
張永啟表示，經過四年發展，ITL已經成為資管科技領域具國內領先地位和國際影響力的技術活動載體，成員機構由最初的72家發展至324家。
“目前，上海資產管理協會、智能投研技術聯盟（ITL）已聯合多家成員機構共同撰寫了《實踐指南》。在創新應用典型場景上，提煉了大模型在資產管理、財富管理領域落地的基金投研助手、投資顧問助手、財報分析助手、風險合規助手、智能化辦公等16個典型應用場景，并且《實踐指南》分析了大模型技術的演進歷程及其在資產管理與財富管理領域的應用潛力。”
但在2024年初，ITL調研資管領域的大模型應用時，張永啟表示，當時，盡管已有部分資管機構開展了大模型應用探索與實踐，但對于全行業來說，資管領域大模型應用建設仍處于初期階段。“其中，業務場景試錯成本高、模型選型經驗不足、大模型技術方案缺乏系統指導、語料供給方面經驗不足，以及算力與基礎設施建設等方面是主要挑戰。”
在應用場景上，基金投研助手、財報分析助手、投資顧問助手、研報寫作助手、研報問答與觀點總結助手等，則是資管領域大模型應用建設路徑的最佳場景。
在談及資管機構如何進行垂類大模型建設時，張永啟表示，大模型選型、大模型技術方案的選擇、高質量的語料、算力建設等是需要解決的問題 。
就大模型選型而言，張永啟認為，應該考慮大模型架構的選擇、輸入輸出模態的明確、合適的參數量的選取等。此外，還有風險合規管理，即違法訓練數據取得的大模型及參數能否繼續使用、服務提供者和模型開發者預訓練數據的合規性、服務提供者儲存和利用使用者輸入信息的合規問題，以及大模型關聯數據出境的合規風險等。
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