國聯證券董事長、總裁葛小波
2023-11-29 
國聯證券董事長、總裁葛小波：鍛高質量發展長板，助力加快金融強國建設
10月30日至31日，中央金融工作會議在北京召開。本次會議是中央金融委員會、中央金融工作委員會組建后首次召開的最高級別金融工作會議，意義十分重大。會議首次提出“金融強國”建設目標，強調“金融是國民經濟的血脈，是國家核心競爭力的重要組成部分，要加快建設金融強國”。會議對當前和今后一個時期的金融工作提出了新要求，為新時代新征程推動金融高質量發展提供了根本遵循和行動指南。國聯證券將全面貫徹落實中央金融工作會議精神，深刻把握金融工作的政治性、人民性，堅定不移走中國特色金融發展之路，凝心聚力鍛高質量發展長板，打造精品特色投資銀行，助力加快建設金融強國，不斷滿足經濟社會發展和人民群眾日益增長的金融需求。
一、胸懷“國之大者”，堅持金融工作政治性、人民性
中央金融工作會議強調，必須“堅持以人民為中心的價值取向，堅持把金融服務實體經濟作為根本宗旨”，強化使命擔當，以金融高質量發展助力強國建設、民族復興偉業，為金融行業推動金融高質量發展，不斷開創新時代金融工作新局面指明了方向。對于證券公司而言，我們要深刻把握金融工作的政治性、人民性，以加快建設金融強國為目標，完整、準確、全面貫徹新發展理念，切實加強對重大戰略、重點領域和薄弱環節的優質服務，在服務實體經濟高質量發展過程中鍛造自身高質量發展長板。
（一）圍繞金融強國建設，切實提高政治站位
一是將自身發展戰略融入國家大局。大力支持實施創新驅動發展戰略，發揮公司投行、投資、研究、私募等業務優勢，把更多金融資源引導到科技創新、先進制造、綠色發展和中小微企業，主動服務高水平科技自立自強，促進科技、產業和資本的高水平循環。大力支持區域協調發展戰略，圍繞服務長三角一體化發展、粵港澳大灣區、京津冀協同發展以及太湖灣科創帶建設，以資管子公司為抓手，借力青島上合示范區國際合作平臺，大力發展財富管理、投行投資、資產管理、固定收益、衍生品業務，在重點區域和部分業務領域打造差異化競爭優勢，促進區域內資源流動、業務協同，為區域發展增添動力。二是全力服務人民共同富裕。聚焦服務居民理財，以“打造泛財富管理體系”為抓手積極在產品、服務、組織架構等方面實踐創新，加快推動財富管理轉型，引導居民百姓樹立長期理念，幫助客戶實現資產的保值增值、財產性收入的增長提升；發揮國聯泛財富管理體系優勢，以公司國家級投資者教育基地為平臺，積極構建國民財商教育體系，搭建產、融、投資者溝通交流平臺。
（二）圍繞實體經濟，切實提高服務效能
一是擴流入，通過“三端”發力，助力發揮資本市場樞紐功能，引入長期資金，切實提高金融資源供給。圍繞投資端，持續推動財富管理轉型，協同財富、資管、公募基金、股票銷售與研究等業務條線，更好服務各類機構中長期資金投資；圍繞融資端，更好發揮投行業務優勢，不斷增加優質上市公司供給，優化融資結構，助力股票發行注冊制走深走實，發展多元化股權融資，大力提高上市公司質量，做好資本市場“看門人”；圍繞交易端，通過積極推進做市業務細分牌照申請、融資融券、交易策略開發以及加強信息系統建設，提高交易安全和體驗等，綜合施策提振投資者信心。二是提質量，多措并舉增強服務實體經濟的能力和效率，更好地促進金融資源向現實生產力轉化；投行、投資、投研協同聯動，助力構建為實體企業提供多元化、長鏈條金融服務體系；推動投行建立真正與注冊制相匹配的理念、組織和能力，切實歸位盡責，不斷提高項目質量，夯實高質量發展基礎。三是提準度，引導更多社會中長期資金精準流向“科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融、數字金融”，持續通過綠色債、綠色ABS為企業引入源頭活水，豐富綠色金融文章內涵；通過發行資產證券化產品支持民營企業；發揮與國聯基金的協同聯動，開發養老投資產品等創新業務品種，豐富客戶服務方案和策略，增強綜合金融服務能力；加快自身數字化轉型，著力提升自主研發能力，加強金融科技與業務場景結合落地，形成自身核心競爭力，推動證券業朝著智能化、數字化方向發展。
（三）圍繞高水平對外開放，積極拓展創新業務。借助香港子公司平臺，積極拓展國際市場，提升國際化程度，為客戶提供更廣泛的金融服務；積極拓展海外業務，為更多客戶提供優質的金融服務。推動資本出海，依托國聯招證科創基金進一步拓展境外投資項目，在硬科技、ESG、主題投資等戰略新興領域更多布局，引入更多優質資源、創新項目，助力實體產業發展壯大。
二、筑牢全面風險管理“防火墻”，強化憂患意識、底線思維
中央金融工作會議指出，“全面加強金融監管，有效防范化解金融風險”是當前和今后一個時期金融工作的重點，穩健經營是高質量發展的基石，證券公司作為資本市場“看門人”，必須加強全面風險管理，發揮行業機構的引領作用，為自身和行業發展提供強有力保障，是維護資本市場穩定，提振投資者信心的必由之路。
（一）提高全員風險意識，穩固公司發展基石
證券公司要進一步提高政治站位，強調穩健經營的理念，始終把防范風險和內控合規放在突出位置。在當前復雜多變的市場環境下，繼續加強風險管理理念宣導和內部培訓，提高全員風險管理意識，確保公司各層級員工不忘初心、牢記使命，將風險管理理念前置化并貫穿業務發展全流程，做到對風險早識別、早發現、早預警、早處置。
（二）完善體系建設，提高風險管理能力
證券公司應持續完善健全合規、風險管理的體系機制建設，將全面風險管理理念扎實落實到位，實現風險管理的全覆蓋，并按照“實質重于形式的原則”進行穿透式管理。增強風險管理的主動性和前瞻性，對各類風險進行積極研判，重點關注各類風險的傳染性，包括跨區域、跨市場和跨境風險，提升風險預判和應對能力，牢牢守住不發生系統性金融風險的底線。同時順應國內外最新發展，及時應對市場變化，確保公司的風險管理體系、水平與業務發展相匹配、相適應。
（三）深化數字化建設，提升風險管理效率
證券公司應進一步加強風險管理的數字化建設，積極推動新的信息技術手段包括大數據、人工智能等技術在各類風險管理的應用，不斷提高風險管理效率和風險防控能力，持續增強風險預警和監測能力，為公司的穩健經營奠定良好基礎。
（四）增強風險處置能力，防范化解金融風險
證券公司應積極響應國家防范化解金融風險的號召，扛起政治責任，協助維護金融市場穩定和健康發展，加強與銀行、保險、證券同業等金融機構間的溝通合作，共同助力防范化解重大金融風險。
三、筑牢“根”與“魂”，打造忠誠干凈擔當的高素質專業化人才隊伍
中央金融工作會議強調，做好金融工作必須堅持和加強黨的全面領導，切實加強金融系統黨的建設，這是做好金融工作的根本保證。作為金融國企，公司將始終堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引，堅持黨建引領，堅守金融初心，以“先鋒·行1456”黨建品牌創建為抓手，筑牢“根”與“魂”，為公司高質量發展提供思想保證、價值引領和精神動力。
（一）推動黨的政治建設與公司治理的深度融合
全面貫徹“兩個一以貫之”，將黨建寫入公司章程，黨委班子成員與董事會、監事會、經營班子雙向進入，把黨的領導融入公司治理各環節，形成高效運轉、有效制衡的“一委三會一層”治理格局；認真落實“三重一大”集體決策制度實施辦法、黨委會前置研究討論重大事項清單以及“第一議題”等規章制度要求，對“三重一大”事項落實黨委會審議及前置研究，強化政治引領、民主集中，充分發揮黨委在關鍵問題、重大事務上的把關定向作用，強化政治引領，切實保障公司高質量發展行穩致遠。
（二）推動黨的組織建設與各項業務發展的深度融合
通過調整優化基層黨組織設置，提高黨組織和黨建工作覆蓋有效性，扎實推進“四同步，四對接”，深化黨建業務融合。通過黨建共建，與政府機關、金融同業、企業客戶等深度對接，形成有序覆蓋、深度覆蓋，充分發揮網點布局多、地方根基深、金融服務鏈條長的優勢，以黨建帶動金融創新與業務協同，提升綜合金融服務能力。實施“頭雁”工程，鍛造一批對黨忠誠，又有擔當的黨員干部，把基層黨支部建設成業務上攻堅克難的戰斗堡壘、思想上凝心聚力的前沿陣地、組織上人才培育的“成長搖籃”，深化“黨旗飄在一線、堡壘筑在一線、黨員沖在一線”突擊行動，以實際行動投身到急難險重的業務攻堅一線，勇挑重擔、敢打硬仗，推動公司創新轉型。
（三）推動黨的思想建設與企業文化建設的深度融合
堅持以習近平文化思想為指引，結合證券行業文化建設十要素、職業道德準則以及榮辱觀的要求，大力弘揚中華優秀傳統文化，厚植“合規、誠信、專業、穩健”行業核心文化理念，將“奮發有為、開拓進取、勇往直前、永不言難”的國聯精神、“因您而行”的服務理念、“誠信穩健”的經營理念、“實業報國”的錫商精神等有機融入廣大干部員工的價值觀，形成“堅持誠實守信、以義取利、穩健審慎、守正創新、依法合規”的文化共識；在選人用人方面注重德才兼備、以德為先，嚴把“入口關”“任前關”，持續完善人才選育體系建設；加強員工行為管理，將廉潔從業、合規誠信執業、全面風險管理、踐行行業和公司文化理念等要素納入人員年度考核和晉升考察中，實行“一票否決”。
（四）推動黨的紀律建設與金融隊伍的純潔性的深度融合
堅持政治過硬、能力過硬、作風過硬標準，以鍛造忠誠干凈擔當的高素質專業化金融干部人才隊伍為目標，更加鮮明傳導證券行業榮辱觀相關價值追求，從嚴糾治奢靡之風、享樂主義、拜金主義、炫富心態；多形式開展黨風廉政警示教育，突出理想信念、宗旨意識教育，抓好“風腐一體”糾治，嚴格落實中央八項規定精神；加強紀檢、合規、風險、審計等內控部門間協同，強化監督執紀問責，堅持無禁區、全覆蓋、零容忍，高筑風腐防控壁壘，真正選拔一批職業操守過硬、作風優良、業務精通的高素質金融人才。
在高質量發展的新時代新征程上，國聯證券將持續強化黨建引領作用，堅守金融初心使命，深化金融服務創新，筑牢合規風控底線，錨定打造精品特色投資銀行的目標，實干擔當積極作為，不斷提升公司服務實體經濟的質效，為加快建設金融強國做出更大的貢獻！
相關推薦
- 免責聲明
- 本文所包含的觀點僅代表作者個人看法，不代表新火種的觀點。在新火種上獲取的所有信息均不應被視為投資建議。新火種對本文可能提及或鏈接的任何項目不表示認可。 交易和投資涉及高風險，讀者在采取與本文內容相關的任何行動之前，請務必進行充分的盡職調查。最終的決策應該基于您自己的獨立判斷。新火種不對因依賴本文觀點而產生的任何金錢損失負任何責任。
