新火種
2023-11-16 
科沃斯機(jī)器人股份有限公司關(guān)于2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第四個(gè)及預(yù)留授予第三個(gè)解除限售期解鎖暨上市公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 本次股票上市類型為股權(quán)激勵(lì)股份；股票認(rèn)購(gòu)方式為網(wǎng)下，上市股數(shù)為1,154,650股。
本次股票上市流通總數(shù)為1,154,650股。
● 本次股票上市流通日期為2023年11月14日。
2023年10月27日，公司召開了第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議及第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第四個(gè)及預(yù)留授予第三個(gè)解除限售期條件成就的議案》。鑒于公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第四個(gè)解除限售期于2023年10月23日屆滿及預(yù)留授予第三個(gè)解除限售期于 20223年11月 6日屆滿。2022年度公司業(yè)績(jī)達(dá)成及248名激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核均滿足解除限售條件。因此，我們同意公司按照相關(guān)規(guī)定辦理符合解除限售條件的248名激勵(lì)對(duì)象解除限售1,154,650股限制性股票（其中，符合首次授予解除限售條件197名激勵(lì)對(duì)象解除限售786,800股，符合預(yù)留授予解除限售條件125名激勵(lì)對(duì)象解除限售367,850股）。現(xiàn)就公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第四個(gè)及預(yù)留授予第三個(gè)解除限售期解鎖暨上市的相關(guān)情況說(shuō)明如下：
一、 2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況
1、2019年8月28日，公司召開第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見。君合律師事務(wù)所上海分所出具了《關(guān)于科沃斯機(jī)器人股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的法律意見書》。同日，公司召開第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核查公司〈2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》等議案，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。2019年8月30日，公司披露了《2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要公告》（公告編號(hào)：2019-027）。
2、2019年9月2日至2019年9月11日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)通過(guò)公司內(nèi)部系統(tǒng)和公示欄進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議，并于2019年9月12日披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及公示情況說(shuō)明》（公告編號(hào)：2019-032）。
3、2019年9月19日，公司召開2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過(guò)了《關(guān)于公司〈2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予、解除限售和回購(gòu)工作等與本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的事宜。2019年9月20日，公司披露了《關(guān)于公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：2019-034）。
4、2019年9月19日，公司召開第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議與第二屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。以2019年9月19日為授予日，公司向278名激勵(lì)對(duì)象授予4,337,600股限制性股票，授予價(jià)格為13.90元/股。獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的程序合法合規(guī)，激勵(lì)對(duì)象主體資格有效。監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。君合律師事務(wù)所上海分所出具了《關(guān)于科沃斯機(jī)器人股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及限制性股票授予的法律意見書》。2019年9月20日和21日，公司披露了《關(guān)于調(diào)整公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的公告》（公告編號(hào)：2019-035）、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2019-036）、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的更正公告》（公告編號(hào)：2019-039）。2019年10月15日，公司披露了《關(guān)于調(diào)整向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2019-041）。
5、2019年10月23日，公司完成了本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票登記手續(xù)，收到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》。并于2019年10月25日在上海證券交易所網(wǎng)上披露了《關(guān)于2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予結(jié)果公告》（公告編號(hào)：2019-042）。登記完成后，公司總股本由560,140,000股變更為564,477,600股。
6、2020年4月27日公司召開了第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》，鑒于公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的JONATHAN TANG、吳丹、張倩葉等12名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，已不具備激勵(lì)對(duì)象資格，其未解鎖限制性股票226,700股將由公司回購(gòu)注銷。同時(shí)，公司未達(dá)到第一個(gè)解除限售期的業(yè)績(jī)考核要求，未解鎖限制性股票1,027,725股，該部分未解鎖限制性股票也將由公司回購(gòu)并注銷。綜上，公司董事會(huì)決定將上述已授予但尚未解鎖的限制性股票合計(jì)1,254,425股予以回購(gòu)注銷。公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理了上述限制性股票的回購(gòu)過(guò)戶，并于2020年7月9日完成了股份注銷手續(xù)。
7、2020年8月19日，公司召開第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》）和《關(guān)于公司〈2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》，對(duì)公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整。2020年8月20日，公司披露了《關(guān)于2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及實(shí)施考核管理辦法修訂情況說(shuō)明的公告》和2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要及相關(guān)資料（公告編號(hào)2020-045和2020-046）。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了明確同意意見，君合律師事務(wù)所上海分所出具了《關(guān)于科沃斯機(jī)器人股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃修訂相關(guān)事項(xiàng)之法律意見書》。
8、2020年9月11日，公司召開第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向公司2019年限制性股票激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分權(quán)益的議案》，同意確定以2020年9月11日為授予日，向170名激勵(lì)對(duì)象授予1,343,500股限制性股票，授予價(jià)格為人民幣20.58元/股。2020年9月12日，公司披露了《關(guān)于向公司2019年限制性股票激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分權(quán)益的公告》（公告編號(hào)2020-057）。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了明確同意意見，君合律師事務(wù)所上海分所出具了《關(guān)于科沃斯機(jī)器人股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書》。
9、2020年10月13日，公司召開第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整向2019年限制性股票激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分權(quán)益的議案》，公司將3名激勵(lì)對(duì)象自愿放棄認(rèn)購(gòu)的股份在原有激勵(lì)對(duì)象中進(jìn)行二次分配，授予人數(shù)由170人調(diào)整為167人，預(yù)留授予限制性股票1,343,500股不變。2020年10月14日，公司披露了《關(guān)于調(diào)整向2019年限制性股票激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分權(quán)益的公告》（公告編號(hào)2020-061）、《第二屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議決議公告》（公告編號(hào)2020-062）。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了明確同意意見，君合律師事務(wù)所上海分所出具了《關(guān)于科沃斯機(jī)器人股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書》。公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理了上述限制性股票的預(yù)留授予登記工作，已于2020年11月6日完成對(duì)公司激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予權(quán)益的審核與登記工作。公司總股本將由563,223,175股變更為564,566,675股。
10、2020年10月23日，公司召開了第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》。鑒于公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的李順、鄒建宏等18名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，已不具備激勵(lì)對(duì)象資格，其未解鎖限制性股票201,150股將由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為13.90元/股。公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理了上述限制性股票的回購(gòu)過(guò)戶，并于2020年12月31日完成了股份注銷手續(xù)。
11、2021年4月23日，公司召開了第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》。公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象張衛(wèi)明、陳星等15名員工因個(gè)人原因已離職已不符合激勵(lì)條件，周楊華先生因被選舉為第二屆監(jiān)事會(huì)股東監(jiān)事不符合激勵(lì)對(duì)象的條件。上述人員對(duì)應(yīng)的已授予未解鎖的全部限制性股票205,425股由公司回購(gòu)注銷。公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象劉洋、潘林春等9名員工因個(gè)人原因已離職已不符合激勵(lì)條件，其對(duì)應(yīng)的已授予未解鎖的全部限制性股票60,800股由公司回購(gòu)注銷。本次合計(jì)回購(gòu)注銷已授予未解鎖的全部限制性股票266,225股。公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理了上述限制性股票的回購(gòu)過(guò)戶，并于2021年7月16日完成了股份注銷手續(xù)。
12、2021年8月27日，公司召開第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議與第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》。由于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次和預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象瞿偉等5人離職已不具備激勵(lì)對(duì)象資格，其持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)由公司回購(gòu)注銷。公司回購(gòu)注銷2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的瞿偉等3名已離職激勵(lì)對(duì)象的全部已獲授但尚未解除限售的限制性股票37,725股和預(yù)留授予的瞿偉等4名已離職激勵(lì)對(duì)象的全部已獲授但尚未解除限售的限制性股票29,200股，合計(jì)回購(gòu)注銷5名已離職激勵(lì)對(duì)象的全部已獲授但尚未解除限售的限制性股票66,925股。公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理了上述限制性股票的回購(gòu)過(guò)戶，并于2021年10月28日完成了股份注銷手續(xù)。
13、2021年10月29日，公司召開第二屆董事會(huì)第十八次會(huì)議與第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于實(shí)施2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)解除限售期解鎖的議案》，2020年度公司業(yè)績(jī)已達(dá)成及激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核均滿足解除限售條件，同意為符合條件的激勵(lì)對(duì)象辦理限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售的相關(guān)手續(xù)，本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共 229名，申請(qǐng)解除限售并上市流通的限制性股票數(shù)量為879,625股，占公司當(dāng)時(shí)總股本的0.1538%。
14、2021年 11月 16日，公司召開第二屆董事會(huì)第十九次會(huì)議與第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于實(shí)施2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)解除限售期解鎖的議案》，2020年度公司業(yè)績(jī)已達(dá)成及激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核均滿足解除限售條件，同意為符合條件的激勵(lì)對(duì)象辦理限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售的相關(guān)手續(xù)，本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共 154名，申請(qǐng)解除限售并上市流通的限制性股票數(shù)量為376,050股，占公司當(dāng)時(shí)總股本的0.0657%。
15、2022年4月22日，公司召開了第二屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》。由于公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的員工離職已不具備激勵(lì)對(duì)象資格，其持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)由公司回購(gòu)注銷。公司回購(gòu)注銷2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的崔慧軍等9名已離職激勵(lì)對(duì)象的全部已獲授但尚未解除限售的限制性股票54,550股和預(yù)留授予的崔慧軍等7名已離職激勵(lì)對(duì)象的全部已獲授但尚未解除限售的限制性股票27,580股，合計(jì)回購(gòu)注銷15名已離職激勵(lì)對(duì)象的全部已獲授但尚未解除限售的限制性股票82,130股。公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理了上述限制性股票的回購(gòu)過(guò)戶，并于2022年7月5日完成了股份注銷手續(xù)。
16、2022年8月26日，公司召開了第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議及第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》。由于公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的員工離職已不具備激勵(lì)對(duì)象資格，其持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)由公司回購(gòu)注銷。公司回購(gòu)注銷2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的盧正家等4名已離職激勵(lì)對(duì)象的全部已獲授但尚未解除限售的限制性股票15,500股和預(yù)留授予的班永等2名已離職激勵(lì)對(duì)象的全部已獲授但尚未解除限售的限制性股票10,360股,合計(jì)回購(gòu)注銷6名已離職激勵(lì)對(duì)象的全部已獲授但尚未解除限售的限制性股票25,860股。公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理了上述限制性股票的回購(gòu)過(guò)戶，并于2022年10月24日完成了股份注銷手續(xù)。
17、2022年10月28日，公司召開了第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議及第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)解除限售期條件成就的議案》和《關(guān)于2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二個(gè)解除限售期條件成就的議案》。鑒于公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)解除限售期已于 2022年10月23日屆滿。2021年度公司業(yè)績(jī)達(dá)成及216名激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核均滿足解除限售條件。因此，我們同意公司按照相關(guān)規(guī)定辦理符合解除限售條件的216名激勵(lì)對(duì)象解除限售844,600股限制性股票。鑒于公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二個(gè)解除限售期將于 2022年11月 6日屆滿。2021年度公司業(yè)績(jī)達(dá)成及144名激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核均滿足解除限售條件。因此，我們同意公司按照相關(guān)規(guī)定辦理符合解除限售條件的144名激勵(lì)對(duì)象解除限售418,215股限制性股票。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
18、2022年10月28日，公司召開了第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議及第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》。由于公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的員工離職已不具備激勵(lì)對(duì)象資格，其持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)由公司回購(gòu)注銷。公司回購(gòu)注銷2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的其他骨干人員方凌波已離職激勵(lì)對(duì)象的全部已獲授但尚未解除限售的限制性股票3,080股。公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理了上述限制性股票的回購(gòu)過(guò)戶，并于2023年1月17日完成了股份注銷手續(xù)。
19、2023年4月27日，公司召開了第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議及第三屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》。由于公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予和預(yù)留授予的對(duì)象由于離職已不具備激勵(lì)對(duì)象資格，其持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)由公司回購(gòu)注銷。公司擬回購(gòu)注銷2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的鐘舒樂(lè)等9名已離職激勵(lì)對(duì)象的全部已獲授但尚未解除限售的限制性股票30,150股和預(yù)留授予的鐘舒樂(lè)等8名已離職激勵(lì)對(duì)象的全部已獲授但尚未解除限售的限制性股票18,165股。同時(shí)，結(jié)合激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的績(jī)效考核要求，公司決定對(duì)2名2019年首次授予激勵(lì)對(duì)象持有的未達(dá)到第四個(gè)和2019年預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象持有的未達(dá)到第三個(gè)解除限售期解除限售條件所對(duì)應(yīng)的4,325股限制性股票予以回購(gòu)注銷，本次共計(jì)回購(gòu)注銷18名激勵(lì)對(duì)象的限制性股票52,640股。公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理了上述限制性股票的回購(gòu)過(guò)戶，并于2023年6月30日完成了股份注銷手續(xù)。
20、2023年8月25日，公司召開了第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議及第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》。由于公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予和預(yù)留授予的對(duì)象由于離職已不具備激勵(lì)對(duì)象資格，其持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)由公司回購(gòu)注銷。公司擬回購(gòu)注銷2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的單俊杰等6名已離職激勵(lì)對(duì)象的全部已獲授但尚未解除限售的限制性股票19,000股和預(yù)留授予的單俊杰等10名已離職激勵(lì)對(duì)象的全部已獲授但尚未解除限售的限制性股票30,940股，合計(jì)回購(gòu)注銷14名已離職激勵(lì)對(duì)象的全部已獲授但尚未解除限售的限制性股票49,940股。公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理了上述限制性股票的回購(gòu)過(guò)戶，并于2023年10月23日完成了股份注銷手續(xù)。
21、2023年10月27日，公司召開了第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議及第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第四個(gè)及預(yù)留授予第三個(gè)解除限售期條件成就的議案》。鑒于公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第四個(gè)解除限售期于2023年10月23日屆滿及預(yù)留授予第三個(gè)解除限售期于20223年11月 6日屆滿。2022年度公司業(yè)績(jī)達(dá)成及248名激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核均滿足解除限售條件。因此，我們同意公司按照相關(guān)規(guī)定辦理符合解除限售條件的248名激勵(lì)對(duì)象解除限售1,154,650股限制性股票（其中，符合首次授予解除限售條件197名激勵(lì)對(duì)象解除限售786,800股，符合預(yù)留授予解除限售條件125名激勵(lì)對(duì)象解除限售367,850股）。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
22、2023年10月27日，公司召開第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議與第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》。公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予和預(yù)留授予的對(duì)象由于離職已不具備激勵(lì)對(duì)象資格，其持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)由公司回購(gòu)注銷。公司擬回購(gòu)注銷2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的徐迅等2名已離職激勵(lì)對(duì)象的全部已獲授但尚未解除限售的限制性股票4,325股和預(yù)留授予的段思雨1名已離職激勵(lì)對(duì)象的全部已獲授但尚未解除限售的限制性股票1,260股，合計(jì)回購(gòu)注銷3名已離職激勵(lì)對(duì)象的全部已獲授但尚未解除限售的限制性股票5,585股。
二、2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第四個(gè)及預(yù)留授予第三個(gè)解除限售期解除限售條件成就的說(shuō)明
（一）首次授予第四個(gè)及預(yù)留授予第三個(gè)限售期屆滿情況
1、根據(jù)公司《2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》規(guī)定，首次授予第四個(gè)解除限售時(shí)間為：自首次授予的限制性股票授予登記完成日起48個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予的限制性股票授予登記完成日起60個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止。首次授予第四個(gè)解除限售期解除限售比例為25%。公司 2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的登記日為2019年10月23日，首次授予的第四個(gè)限售期于 2023年10月23日屆滿。
2、根據(jù)公司《2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的規(guī)定，預(yù)留授予第三個(gè)解除限售時(shí)間為：自預(yù)留授予的限制性股票授予登記完成日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)留授予的限制性股票授予登記完成日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止。預(yù)留授予第三個(gè)解除限售期解除限售比例為35%。公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的登記日為2020年11月6日，預(yù)留授予的第三個(gè)限售期于 2023年11月 6日屆滿。
（二）解除限售條件達(dá)成情況
根據(jù)公司《2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票解除限售，需同時(shí)滿足下列條件，具體條件及達(dá)成情況如下：
■
三、激勵(lì)對(duì)象本次限制性股票解除限售情況
公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第四個(gè)及預(yù)留授予第三個(gè)解除限售期共計(jì)248名激勵(lì)對(duì)象符合解除限售條件，符合條件的限制性股票解除限售數(shù)量為1,154,650股（其中，符合首次授予解除限售條件197名激勵(lì)對(duì)象解除限售786,800股，符合預(yù)留授予解除限售條件125名激勵(lì)對(duì)象解除限售367,850股），約占目前公司總股本的0.2003%。具體如下：
■
注：上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致。
四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況
（一）本次解除限售的限制性股票上市流通日：2023年11月14日
（二）本次解除限售的限制性股票上市流通數(shù)量：1,154,650股
（三）本次解除限售的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制：公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃確定激勵(lì)對(duì)象不包括公司董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事。本計(jì)劃的限售規(guī)定按照《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，具體內(nèi)容如下：
1、激勵(lì)對(duì)象為公司高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
2、激勵(lì)對(duì)象為公司高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。
3、在本計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的相關(guān)規(guī)定。
（四）本次限制性股票解除限售后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況
■
注：由于公司公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券目前處于轉(zhuǎn)股期，具體股本變更情況以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的登記數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
五、法律意見書的結(jié)論性意見
君合律師事務(wù)所上海分所律師認(rèn)為，本次解除限售滿足《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》中規(guī)定的解除限售條件。截至本法律意見書出具日，公司本次解除限售已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，履行了相應(yīng)的程序，符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定。公司尚需履行信息披露義務(wù)，并就本次解除限售向上海證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理相關(guān)解除限售手續(xù)。
特此公告。
科沃斯機(jī)器人股份有限公司
董事會(huì)
2023年11月9日
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