新火種
2023-11-22 
法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角：推動(dòng)OpenAI走向成功的幾次變革
當(dāng)?shù)貢r(shí)間2023年11月17日，人工智能初創(chuàng)公司OpenAI董事會(huì)宣布解聘公司CEO山姆·奧特曼（Sam Altman）及董事長格雷格·布羅克曼（Greg Brockman）。11月19日，微軟首席執(zhí)行官納德拉宣布，山姆·奧特曼和格雷格·布羅克曼將加入微軟。
鑒于OpenAI在人工智能領(lǐng)域的重要地位，有關(guān)解聘奧特曼的消息甫一公布即霸屏中英文媒體。很多中文媒體甚至將該消息描述為人事震蕩，有的媒體還把當(dāng)天微軟公司股價(jià)小幅下跌歸因于此。
實(shí)際上，這只不過是資本市場發(fā)生的某家公司內(nèi)部治理上的一次變革，而且變革有充分的法律與經(jīng)濟(jì)依據(jù)。
縱觀OpenAI的成功之路，重大變革發(fā)生好幾次，每一次都推動(dòng)公司朝著治理結(jié)構(gòu)更合理，治理水平更有效率的方向發(fā)展。
回顧推動(dòng)OpenAI走向成功的幾次重大變革，挖掘變革背后的法律與經(jīng)濟(jì)智慧，對(duì)我國人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更有啟示意義。
OpenAI的橫空出世：一家基于理想情懷從事人工智能研發(fā)的非營利公司
當(dāng)我們提到OpenAI的時(shí)候，我們所指的實(shí)際上是一個(gè)籠統(tǒng)的概念。從法律上講，OpenAI包括兩家公司，即非營利公司OpenAI公司（OpenAI Inc.）和營利公司OpenAI全球有限責(zé)任公司（OpenAI Global LLC）。后者是前者的子公司。
2015年12月，幾位科技大神創(chuàng)設(shè)了非營利公司OpenAI公司。公司創(chuàng)始人包括：伊婭·撒茨克威爾（Ilya Sutskever）、格雷格·布羅克曼（Greg Brockman）、切沃爾·布萊克維爾（Trevor Blackwell）、維基·張（Vicki Cheung）、安德萊·卡帕基（Andrej Karpathy）、杜克·金瑪（Durk Kingma）、杰西卡·利文斯頓（Jessica Livingston）、約翰·舒曼（John Schulman）、帕米拉·威戈塔（Pamela Vagata）、沃杰克·澤萊姆巴（Wojciech Zaremba）、山姆·奧特曼（Sam Altman）和埃隆·馬斯克（Elon Musk）。
沒錯(cuò)，剛剛被炒掉的奧特曼和被解除董事長職務(wù)的布羅克曼都是公司的創(chuàng)始人。而且，大名鼎鼎的特斯拉CEO馬斯克也是創(chuàng)始人。
OpenAI選擇以非營利公司的法律形式成立，主要是基于創(chuàng)始人的理想情懷。公司成立時(shí)宣布將與其他機(jī)構(gòu)和研究人員自由協(xié)作，會(huì)把專利和研究成果公之于眾。
公司的研發(fā)人員的薪酬，遠(yuǎn)低于當(dāng)時(shí)的谷歌、臉書等同類科技公司。不過，盡管公司的法律形式是非營利公司，研發(fā)人員的薪酬還是高于非營利公司的水平。盡管薪酬低，還是吸引了頂尖的研發(fā)人員。
這些研發(fā)人員來到OpenAI，主要原因也是出于情懷。比如，創(chuàng)始人之一澤萊姆巴就坦言，自己放棄了當(dāng)時(shí)市場上給出的超過其市場估值兩三倍的報(bào)價(jià)來到OpenAI，就是基于情懷。一位谷歌員工辭職來到OpenAI時(shí)也表示，自己做出選擇的主要原因是懷著一種使命感。
從非營利公司轉(zhuǎn)型營利公司：理想情懷插上市場激勵(lì)的翅膀
理想很豐滿，現(xiàn)實(shí)很骨感。OpenAI在發(fā)展過程中越來越面臨資金的短缺。2019年，OpenAI決定從非營利公司轉(zhuǎn)型為營利公司。
其操作模式是，OpenAI公司創(chuàng)設(shè)一家營利性全資子公司，即OpenAI全球有限責(zé)任公司。非營利性的OpenAI公司，是OpenAI全球有限責(zé)任公司的單一控股股東。OpenAI公司董事會(huì)中的多數(shù)成員，被禁止在OpenAI全球有限責(zé)任公司中擁有金錢利益。而且，其余的董事會(huì)成員，盡管被允許在OpenAI全球有限責(zé)任公司中擁有金錢利益，也被禁止獲得投票權(quán)，以便防止發(fā)生利益沖突。
此外，為了確保OpenAI不因轉(zhuǎn)型營利公司而忘記初心，OpenAI全球有限責(zé)任公司還必須對(duì)OpenAI公司承擔(dān)信義義務(wù)，保證其維護(hù)OpenAI公司的基本信念。
而且，OpenAI全球有限責(zé)任公司在營利上也有限制，即公司的盈利上限設(shè)定在投資的100倍。所以，準(zhǔn)確地說，OpenAI全球有限責(zé)任公司屬于受限制的營利公司。
盡管這種限制在一般公司看來有些遙不可及（很難想象會(huì)有超過投資100倍的收益），不過，這就是頂尖科技公司的思維，普通人很難想象。
轉(zhuǎn)型營利公司后，OpenAI全球有限責(zé)任公司在薪酬和融資上發(fā)生重大改變。比如，公司可以向雇員提供股權(quán)，可以用商業(yè)許可的形式把技術(shù)轉(zhuǎn)化成利潤，還可以用各種靈活的方式獲得外部融資。
很快，轉(zhuǎn)型后的OpenAI全球有限責(zé)任公司獲得了充分的融資。其中最成功的是微軟的投資。
牽手微軟：雙贏背后的精巧法律制度設(shè)計(jì)
2019年，OpenAI全球有限責(zé)任公司獲得了微軟公司的10億美元投資。根據(jù)投資協(xié)議，微軟不僅獲得相應(yīng)的投資收益，而且通過投資OpenAI全球有限責(zé)任公司，微軟還獲得重要的技術(shù)合作機(jī)會(huì)。
協(xié)議規(guī)定，微軟的投資用于開發(fā)通用人工智能（Artificial General Intelligence, AGI）。雙方合作，在微軟基于云計(jì)算的操作系統(tǒng)上開發(fā)硬件和軟件，縮放到AGI上。雙方還將合作開發(fā)云AI超級(jí)計(jì)算技術(shù)，微軟將成為OpenAI全球有限責(zé)任公司的獨(dú)家云服務(wù)提供商。通過合作，將拓展微軟在大型AI系統(tǒng)上的云服務(wù)能力。
顯然，微軟對(duì)OpenAI全球有限責(zé)任公司的投資超越了傳統(tǒng)投資的制度設(shè)計(jì)。通過投資，微軟成為OpenAI全球有限責(zé)任公司的合作方，雙方在技術(shù)上達(dá)成了合伙協(xié)議。正因?yàn)槿绱耍?dāng)時(shí)報(bào)道這項(xiàng)投資的媒體一般用投資兼合伙這樣的標(biāo)題（Microsoft Invests in and Partners with OpenAI）。
2023年1月，微軟再次注資OpenAI全球有限責(zé)任公司。這一次注資額達(dá)到100億美元，分幾年完成。投資協(xié)議規(guī)定，微軟有權(quán)獲得OpenAI全球有限責(zé)任公司利潤的75%，直到收回投資；同時(shí)，微軟持有后者49%的股權(quán)。
除了財(cái)務(wù)利潤上的規(guī)定之外，微軟繼續(xù)通過投資深化與OpenAI全球有限責(zé)任公司的技術(shù)合作。比如，協(xié)議規(guī)定，微軟有權(quán)把OpenAI全球有限責(zé)任公司開發(fā)的人工智能產(chǎn)品ChatGPT應(yīng)用到其搜索引擎必應(yīng)（Bing）以及操作系統(tǒng)Word等產(chǎn)品上。
微軟與OpenAI全球有限責(zé)任公司的合作完全可以寫入法學(xué)院和商學(xué)院的課堂。不論從法律制度設(shè)計(jì)還是商業(yè)邏輯的角度觀察，微軟的投資都是教科書級(jí)別的。
從法律上，微軟的投資既有股權(quán)性質(zhì)，也有債權(quán)成分。而且，通過合同安排，把股權(quán)與債權(quán)的優(yōu)勢(shì)配置到最優(yōu)。
從商業(yè)邏輯上，通過投資法律制度安排，微軟以低交易成本獲得無限的商業(yè)合作機(jī)會(huì)，而且，這些商業(yè)合作機(jī)會(huì)正在轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)效益。
資本市場也慷慨地對(duì)微軟的成功投資投了贊成票。從2023年1月6日到2023年11月17日，微軟股價(jià)從222美元飆升到369美元。
重大人事變動(dòng)后的未來之路
那么，OpenAI此次的重大人事變動(dòng)本身會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生負(fù)面影響嗎？
其實(shí)，在公司短暫的發(fā)展史上類似的重大人事變動(dòng)曾發(fā)生過，而且不止一次。2018年，馬斯克辭去董事職務(wù)，離開公司。其理由是特斯拉公司也在開發(fā)人工智能，擔(dān)心未來會(huì)產(chǎn)生利益沖突。
不過，還有一種說法是，馬斯克嫌公司發(fā)展太慢，想收購公司，被董事會(huì)拒絕。他轉(zhuǎn)而離開，自己開發(fā)人工智能。現(xiàn)在，馬斯克的確創(chuàng)設(shè)了一家人工智能公司。
2023年3月，公司另一位董事瑞德·霍夫曼（Reid Hoffman）也以利益沖突為由辭職?；舴蚵x開公司后，的確創(chuàng)設(shè)并加入了其他的人工智能公司。
顯然，包括此次所謂的重大人事變動(dòng)在內(nèi)，公司的人事變動(dòng)都在公司法制度架構(gòu)內(nèi)發(fā)生，沒有也不會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營產(chǎn)生負(fù)面影響。無論如何，影響公司發(fā)展的是制度，不是公司內(nèi)部的一兩個(gè)人。
作為OpenAI全球有限責(zé)任公司重要股東兼合作者的微軟，也在第一時(shí)間表明態(tài)度，即相信OpenAI全球有限責(zé)任公司的發(fā)展前景，并將繼續(xù)與之展開技術(shù)及商業(yè)上的合作。
（作者王佐發(fā)為西南科技大學(xué)法學(xué)院副教授）
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